БАКУ/ Trend/ - Центральный банк Азербайджана (ЦБА) применил меры административного взыскания в отношении должностного лица ЗАО «Инвестиционная компания Xalq Kapital».
По данным ЦБА, решение принято в связи с нарушением требований законодательства о противодействии легализации имущества, полученного преступным путем, и финансированию терроризма.
Так, за нарушения, выявленные в рамках текущих контрольных мероприятий, проведенных ЦБА, на основании статей 598.1.2 и 598.1.5 Кодекса об административных проступках должностное лицо компании оштрафовано на сумму 4 тысячи манатов.
Инвестиционная компания — это юридическое лицо, создаваемое в форме акционерного общества, имеющее лицензию на осуществление инвестиционной деятельности, исключительным предметом деятельности которого является оказание основных и вспомогательных инвестиционных услуг, определенных статьями 30.3 и 30.4 Закона «О рынке ценных бумаг».
К основным услугам инвестиционных компаний относятся прием и исполнение клиентских заказов, связанных с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами, управление портфелем индивидуальных инвесторов, предоставление инвестиционных консультаций, размещение и андеррайтинг ценных бумаг, проведение операций с ценными бумагами за свой счет и маржинальная торговля.
К вспомогательным услугам относятся управление счетами ценных бумаг клиентов, предоставление инвесторам кредитов и займов в иной форме, проведение инвестиционных исследований и финансового анализа, оказание услуг распорядителя обеспечением по обеспеченным облигациям и обмен иностранной валюты.
В настоящее время в число инвестиционных компаний, действующих в Азербайджане, также входят ЗАО «Инвестиционная компания CFI Financial», ОАО «Инвестиционная компания Unicapital», ЗАО «Инвестиционная компания Invest-Az», ЗАО «Инвестиционная компания Pasha Capital», ОАО «Инвестиционная компания Inno Kapital», ЗАО «Инвестиционная компания Xalq Kapital», ОАО «Инвестиционная компания Assist Finance», ЗАО «Инвестиционная компания ABB-Invest», ОАО «Инвестиционная компания MFX-Trading», ОАО «Инвестиционная компания CPM-Invest», ЗАО «Инвестиционная компания Troni» и ЗАО «Инвестиционная компания Capital Partners».
